La implantación de sistemas de compliance laboral y canales internos de información ha incrementado el número de investigaciones internas en las empresas. Estas actuaciones permiten detectar posibles incumplimientos normativos, riesgos laborales, conflictos internos o conductas contrarias a los códigos éticos corporativos.
Cuando una organización inicia una investigación interna, es habitual que determinados trabajadores sean citados para mantener entrevistas o aportar información relacionada con los hechos investigados.
¿Qué son las investigaciones internas?
Una investigación interna es un procedimiento impulsado por la empresa para esclarecer hechos que podrían suponer un incumplimiento de normas internas, obligaciones laborales o políticas de compliance.
Estas investigaciones pueden derivar de:
- Denuncias recibidas a través del canal interno.
- Posibles incumplimientos del código ético.
- Conflictos laborales.
- Incidencias relacionadas con prevención de riesgos laborales.
- Posibles fraudes o irregularidades internas.
La entrevista interna no debe infravalorarse
El error que nos encontramos de forma más frecuente es el siguiente:
Muchos trabajadores acuden a estas reuniones pensando que se trata de una simple conversación informativa. Sin embargo, las manifestaciones realizadas durante una entrevista interna pueden incorporarse posteriormente al expediente de investigación.
Por ello, es recomendable actuar con prudencia, conocer el objeto de la reunión y evitar respuestas precipitadas sobre hechos que no se recuerden con precisión.
Derechos del trabajador durante una investigación interna
Aunque las empresas tienen facultades de control y supervisión, el trabajador conserva determinados derechos que deben ser respetados durante todo el procedimiento:
- Ser informado de los hechos que motivan la investigación.
- Recibir un trato respetuoso y proporcional.
- Preservar su derecho de defensa.
- Solicitar tiempo para revisar documentación cuando resulte necesario.
- Formular alegaciones cuando proceda.
Cada situación requiere un análisis individualizado y puede ser aconsejable obtener asesoramiento jurídico antes de realizar declaraciones con posibles consecuencias disciplinarias.
Errores frecuentes que conviene evitar
Durante una investigación interna es habitual cometer errores que posteriormente pueden generar dificultades:
- Responder impulsivamente.
- Realizar suposiciones sobre hechos que no se recuerdan.
- Interpretar documentación sin haberla revisado previamente.
- Minimizar la importancia del procedimiento.
- Presentar alegaciones sin una valoración previa de las implicaciones jurídicas.
Compliance laboral y prevención de riesgos legales
Una adecuada gestión de las investigaciones internas forma parte de cualquier sistema eficaz de compliance laboral. La transparencia, el respeto a los derechos de las personas implicadas y la correcta documentación de las actuaciones son elementos esenciales para garantizar la validez del procedimiento.
Tanto empresas como trabajadores deben conocer el alcance de estas actuaciones y actuar con cautela desde el inicio.
Conclusiones de un Abogado Laboral sobre las investigaciones internas de las empresas
Las investigaciones internas constituyen una herramienta legítima dentro de los programas de compliance laboral. Sin embargo, su desarrollo debe respetar las garantías básicas de los trabajadores y realizarse conforme a criterios de proporcionalidad, objetividad y seguridad jurídica.
Conocer los derechos y obligaciones existentes durante estos procedimientos puede resultar determinante para afrontar adecuadamente cualquier investigación interna en el ámbito laboral.
Sobre el autor:
Abogada. Socia Responsable Área Laboral
Sammos Legal Abogados
